IMTF Enterprise Brokerage Compliance Solution

Unsere Brokerage Compliance Lösung bietet globale Überwachungs- und Compliance-Risiko-Management Lösungen zur Aufdeckung und Verhinderung nicht-Compliance-gerechter Tätigkeiten für Brokerfirmen und Regulatoren:

Institutionelle Überwachung

Umfassende Compliance Lösungen für Verkauf, Handel und Control-Room Überwachung über alle Geschäftszweige und Produkte. Liefert Szenarienmanagement für Marktmissbrauch und Marktmanipulation, „Fair Dealing“ mit Kunden und Insidertrading. Enthält spezifische Tools für Desküberwachung und Trade-Reporting.

Überwachung von Mitarbeitenden

Zur Überwachung von Interessenkonflikten und Aufdeckung von Handelsbetrug. Vollständige Automation des Prozesses der Einreichung, Überprüfung und Genehmigung persönlicher Trading-Aktivitäten, Geschenke, private Geschäfte etc. von Mitarbeitenden. Transaktionen werden gegenüber Firmenrichtlinien für Mitarbeitende analysiert.

MiFID Überwachung

Spezifische Lösungen zur Gewährleistung vollständiger Übereinstimmung mit der Finanzmarktrichtlinie MiFID (Markets in Financial Instruments Directive). Nimmt Bezug auf „Best Execution“, Kunden-Auftrags-Handhabung, Transaktionsreporting und Interessenkonflikte.

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